Een voormalige senior partner van Ernst & Young (EY) beweerde dat het bedrijf een oogje dichtknijpt voor de banden met de georganiseerde misdaad bij meerdere kansspel klanten, waaronder casinogroepen in de VS en wraak nam op hem voor het alarmbellen.
De voormalige partner, die meer dan 35 jaar in verschillende rollen bij het bedrijf werkte, heeft EY beschuldigd van het willens en wetens audit en compliance diensten verlenen aan kansspel klanten met vermeende banden met transnationale georganiseerde misdaad, waaronder Chinese maffia-figuren die verband houden met in de VS genoteerde casinogroepen.
In een rechtszaak van een klokkenluider in het zuidelijke district van New York beweerde Joe Howie dat de auditfouten van EY criminele activiteiten, witwassen en misleidende onthullingen van beleggers mogelijk maakten om ongecontroleerd door te gaan.
Hij beweerde verder dat het bedrijf tegen hem wraak nam nadat hij de risico’s herhaaldelijk intern had gemarkeerd en probeerde de naleving van professionele en wettelijke verplichtingen af te dwingen.
Howie zei dat hij systemische storingen ontdekte in de wereldwijde activiteiten van EY van 2017 tot 2024, inclusief de relatie van het bedrijf met een groep casinobedrijven, gezamenlijk aangeduid in de klacht als de casino-groepsregistranten, naar verluidt gekoppeld aan een breder netwerk dat verantwoordelijk is voor $ 100 miljard aan illegale activiteiten.
De klacht beweert dat EY schone audits heeft uitgegeven voor deze klanten, ondanks hun vermeende banden met veroordeelde criminelen Alvin Chau en Levo Chan, junket-bazen die high-roller VIP-kamers exploiteerden die verbonden waren met Triad-syndicaten.
De klokkenluider zei ook dat de interne risicobeoordelingen van EY vaak onvolledig waren en dat het bedrijf aanbevelingen om zich terug te trekken uit klanten met een hoog risico onderdrukte of negeerde.
Deze omvatten Amerikaanse en internationale kansspel exploitanten, waaronder bedrijven die in openbare bronnen zijn gemarkeerd en due diligence-rapporten als vermeende banden met de georganiseerde misdaad.
De advocaten van Howie zeiden dat zijn bevindingen aantoonden dat EY activiteiten faciliteerde in strijd met professionele normen, het plegen van verwerpelijke daden van professioneel wangedrag en mogelijk schendingen van de wet pleegde.
In reactie op de aantijgingen vertelde een EY-woordvoerder aan: Deze bewering is zonder verdienste en we zijn het volledig oneens met de heer. Howie’s karakterisering van de gebeurtenissen.
Vermeende auditfouten strekken zich uit tot meerdere rechtsgebieden en beursgenoteerde klanten
Volgens de klacht overspanden de mislukkingen van EY verschillende wereldwijde klanten in Azië-Pacific, EMEIA en Noord- en Zuid- en Zuid-Amerika, waaronder Amerikaanse registranten, waaronder het niet correct identificeren of reageren op AML-risico’s, transacties van verbonden partijen en zorgen over managementintegriteit.
Howie beweerde dat EY de banden tussen deze klanten en bekende criminele actoren negeerde of bagatelliseerde, waaronder casinojunk bedrijven die veroordeeld waren voor grootschalige fraude en witwasdelicten in Macau.
Ondanks de herhaalde waarschuwingen van Howie over ernstige strafrechtelijke beschuldigingen tegen een groeiende lijst van klanten en de ontoereikende auditreacties van EY, hebben de gedaagden bewust hun audit en andere opdrachten voortgezet zonder effectieve actie te ondernemen om deze relaties te beëindigen of het risico op auditfouten voor beursgenoteerde klanten te verminderen.
Howie beschuldigde EY ook van het misleiden van toezichthouders en het publiek over de interne hervormingen na schandalen zoals de instorting van Wirecard.
Hij beweerde dat inspanningen zoals het initiatief; versterking van vertrouwen en vertrouwen werden gebruikt om externe controle te sussen in plaats van zinvolle verandering te stimuleren.
In de klacht worden verschillende EY-cliënten opgesomd die naar verluidt worden gecontroleerd of materieel worden beïnvloed door leden van de georganiseerde misdaadfamilies of hun zakenpartners.
In het bijzonder identificeerde Howie Registranten 1 tot en met 3 als in de VS genoteerde casino-exploitanten die banden hadden met zogenaamde “Chinese maffia” -families en beweerde dat EY hun aanmeldingen toestond om misleidende verklaringen over financiële controles, AML-bescherming en naleving van regelgeving op te nemen.
De voormalige partner beweerde verder dat EY niet redelijkerwijs kon garanderen dat zijn vergoedingen niet werden betaald met de opbrengst van illegale activiteiten en dat de acties van het bedrijf het potentieel aansprakelijk maakten onder de Amerikaanse antiwitwaswetten.
Vergelding van de klokkenluider
Howie beweert dat EY hem na 35 jaar bij het bedrijf, waaronder 24 als partner, uit zijn rol heeft gedwongen uit zijn rol te hebben als vergelding voor zijn klokkenluiden en hij zei dat hij van zijn posities werd ontdaan, bedreigd met vervroegd pensioen en uiteindelijk onder bestraffende voorwaarden uit het partnerschap werd verwijderd.
Volgens de klacht diende Howie in december 2024 een vergeldingsaanklacht in bij de Occupational Safety and Health Administration (OSHA) en werd hij later gemachtigd om de novo-herziening te vragen bij de federale rechtbank onder de Sarbanes-Oxley Act.
Howie wordt vertegenwoordigd door het gerespecteerde New Yorkse arbeidsrecht kantoor Wigdor LLP, dat eerder juryprijzen heeft gewonnen in andere klokkenluiderszaken.
