ProgressPlay, dat 134 kansspelsites beheert, heeft een boete van £1 miljoen gekregen nadat de UK Gambling Commission (UKGC) ernstige tekortkomingen had geconstateerd in de procedures ter bestrijding van witwassen en spelersbescherming.
De aanbieder heeft tevens een formele waarschuwing gekregen en zal een onafhankelijke audit van zijn activiteiten ondergaan en dit is de tweede keer dat ProgressPlay een sanctie krijgt voor soortgelijke nalevingskwesties, nadat het in 2022 al £175.718 had betaald en tekortkomingen in AML en spelersbescherming de toezichthouder oordeelde dat ProgressPlay geen deugdelijke risicobeoordeling van witwassen en terrorismefinanciering had uitgevoerd en onvoldoende controles had ingevoerd om risico’s te minimaliseren.
Het toezicht op klanttransacties bleek te ontbreken. In verschillende gevallen zou het bedrijf onvoldoende controles hebben uitgevoerd op de herkomst van het geld, waardoor stortingen en speltransacties niet altijd werden beoordeeld op basis van wat de aanbieder wist over de achtergrond of het risiconiveau van een klant.
De Commissie uitte ook zorgen over de bescherming van spelers. Monitoring bij aanmelding werd als te beperkt omschreven, waardoor de kans kleiner werd dat vroege signalen van probleem spelen /verslaving werden opgemerkt of dat er tijdig werd ingegrepen.
Het klantinteractie kader van de aanbieder bleek onvolledig en ontbrak het vermogen om de effectiviteit van interventies goed te evalueren en de reactie van de toezichthouder John Pierce, directeur handhaving en informatievoorziening bij de Gambling Commission, beschreef de overtredingen als onacceptabel, vooral gezien de geschiedenis van eerdere tekortkomingen van ProgressPlay.
Hij waarschuwde dat aanbieders steeds strengere maatregelen moeten verwachten als ze geen lering trekken uit eerdere handhavingszaken en hij zei: Kansspelbedrijven moeten over een robuust beleid en procedures beschikken om consumenten te beschermen en ervoor te zorgen dat passende antiwitwasmaatregelen worden gehandhaafd.
Deze maatregelen moeten actief worden geïmplementeerd en regelmatig worden getest om hun effectiviteit te bevestigen en als onderdeel van de regelgeving is ProgressPlay nu verplicht om een onafhankelijke audit door een derde partij te laten uitvoeren om de toereikendheid van zijn nalevingsregelingen op deze gebieden te beoordelen.
Het onderzoek in 2022 bracht specifiek herhaalde schendingen van de licentievoorwaarden door Progress Play aan het licht als gevolg van een gebrek aan interne controles en procedures, waarvan de licentiehouder destijds op de hoogte was ‘behoord te zijn.
Exploitanten hoeven er niet aan te twijfelen: herhaalde overtredingen van de regelgeving zullen leiden tot steeds strengere handhavingsmaatregelen, voegde Pierce eraan toe en dringen er bij alle exploitanten op aan de in dit geval vastgestelde tekortkomingen te onderzoeken en proactieve stappen te ondernemen om hun eigen systemen en controles te versterken.
Een versterkt boetekader De zaak komt nadat de UKGC in juni nieuwe hervormingen aankondigde met betrekking tot de manier waarop financiële sancties worden berekend en toegepast en de toezichthouder bevestigde dat zij een duidelijker zeven – stappen proces zou invoeren voor het bepalen van boetes, inclusief nieuwe richtlijnen voor de beoordeling van de ernst van een overtreding.
In het nieuwe kader wordt het startpunt voor een boete gekoppeld aan zowel de omvang van de overtreding als de opbrengsten in de betreffende periode en het uiteindelijke bedrag kan vervolgens worden verhoogd of verlaagd, afhankelijk van de omstandigheden van de zaak, waaronder de aanwezigheid van verzwarende omstandigheden, hoe snel de exploitant de tekortkomingen heeft verholpen en de noodzaak om een breder afschrikkend signaal naar de markt te sturen.
De toezichthouder gaf aan dat deze wijzigingen bedoeld zijn om de handhaving consistenter en transparanter te maken, terwijl de resultaten toch proportioneel blijven.
