De Kansspelautoriteit (KSA), de Nederlandse kansspelautoriteit, heeft onlangs actie ondernomen tegen Tulipa Ent Limited, de operator achter de merken ComeOn en GetLucky en na een grondig onderzoek zei de KSA dat het meerdere tekortkomingen had vastgesteld in de naleving door Tulipa van de Anti-Money Laundering and Counter Terrorist Financing Act (AML/CFT).
Overzicht van de handhavingsorde
Het handhavingsbevel van de KSA verplicht Tulipa om de geconstateerde tekortkomingen binnen een bepaald tijdsbestek te verhelpen en de toezichthouder heeft termijnen vastgesteld variërend van twee tot zes maanden voor de operator om deze problemen aan te pakken.
De KSA heeft aangegeven dat Tulipa gedurende het hele onderzoek is meegewerkt en heeft al stappen in de richting van compliance gestart.
Belangrijkste bevindingen uit het onderzoek
Uit het onderzoek van de KSA bleek verschillende gebieden waar Tulipa niet voldeed aan de vereiste normen:
- Ontoereikende Client Due Diligence : Tulipa’s processen voor het uitvoeren van client due diligence bleken onvoldoende te zijn. De exploitant heeft geen passende risicoclassificaties toegepast en heeft geen grondige controles uitgevoerd op transacties of de oorsprong van spelersfondsen. Dit gebrek aan toewijding ondermijnde de effectiviteit van controles die waren ontworpen om potentiële financiële criminaliteit op te sporen.
- Documentation Issues Documentatieproblemen: De KSA merkte op dat de registratie van Tulipa met betrekking tot ongebruikelijke transactierapporten ontoereikend was. Het niet goed documenteren van deze rapporten belemmerde het vermogen van de KSA om na te gaan of Tulipa voldeed aan haar rapportageverplichtingen aan de Financial Intelligence Unit Nederland.
- Opleidingstekorten : De door Tulipa verstrekte opleidingsprogramma’s waren niet afgestemd op de specifieke rollen van werknemers, met name die in compliance- en antiwitwasposities. Effectieve training is cruciaal om het personeel in staat te stellen ongebruikelijke activiteiten te identificeren en uitgebreide klantcontroles uit te voeren.
De KSA heeft voor Tulipa duidelijke termijnen vastgesteld om de geconstateerde tekortkomingen aan te pakken en van de exploitant wordt verwacht dat hij binnen het gestelde tijdsbestek corrigerende maatregelen uitvoert.
Na het verstrijken van deze termijnen zal de KSA een vervolginspectie uitvoeren om de mate van naleving te beoordelen en de medewerking van Tulipa tijdens het onderzoek is door de KSA positief opgemerkt.
De exploitant is al begonnen met de uitvoering van een herstelplan, waarbij enkele van de problemen die tijdens het beoordelingsproces zijn vastgesteld, wordt aangepakt.
