Green Limited is getroffen door drie bevelen en een aanklacht door de Deense Kans Kans Kansautoriteit (DGA) voor tekortkomingen in haar AML-procedures.
Een week geleden gaf de toezichthouder waarschuwingen aan de exploitant en eiste wijzigingen in de AML-rapportageprocedures.
Tegen 10 juni moet MR Green samen met 10 juni een herziene risicobeoordeling voorleggen aan de DGA, naast een herzien bedrijfsproces voor haar interne AML-controles.
Vervolgens moet de exploitant uiterlijk op 10 oktober documentatie indienen waaruit blijkt dat de controles zijn verricht volgens zijn nieuw vastgestelde procedures.
Drie verbodsbevelen
Het bedrijf werd getroffen door drie bevelen met betrekking tot tekortkomingen in de AML-procedures en de bijbehorende rapportageprocessen.
Het eerste bevel werd uitgevaardigd voor het niet uitvoeren van een voldoende risicobeoordeling van het bedrijf en zijn leveranciers, met inbegrip van betalingsaanbieders.
Het is de beoordeling van de Gambling Authority dat een afzonderlijke beoordeling van het risico van de individuele betalingsoplossingen en leveringskanalen moet worden uitgevoerd onder de Deense wet op het witwassen van geld.
De MR Green bleek in strijd te zijn met de bovenstaande regel, omdat hij er niet in is geslaagd een bedrijfsspecifieke risicobeoordeling voor zijn betalingsproviders uit te voeren.
In de tweede plaats is de DGA tot de drijfgast vastgesteld dat de exploitant niet voldoende zakelijke procedures heeft voor interne controles, aangezien deze niet beschrijven welk interval de controles moeten worden uitgevoerd.
Bovendien had MR Green geen schriftelijke procedures waarin werd beschreven hoe de controles moeten worden uitgevoerd, zei de DGA, hoewel het ook een secundaire procedure ontbrak om ervoor te zorgen dat controles worden uitgevoerd op de controles – dat wil zeggen dat het bedrijf voortdurend toezicht houdt op de uitvoering van zijn eigen AML-procedures.
Er werd een derde bevel uitgevaardigd omdat de exploitant de controles en de eerder verrichte controles niet had gedocumenteerd.
Aanklacht wegens melding van storingen
Naast zijn drie bevelen heeft de DGA ook de MR Green getroffen met een aanklacht wegens het niet onmiddellijk op de hoogte brengen van verdachte transacties.
De Deense wet op het witwassen van geld vereist dat bedrijven het witwassecretariaat onmiddellijk op de hoogte stellen als het bedrijf op de hoogte is van, vermoedt of redelijke gronden heeft om te vermoeden dat een transactie, fondsen of een activiteit verband houdt met het witwassen van geld of de financiering van terrorisme.
De DGA oordeelde dat MR Green deze verordening niet had nageleefd, omdat er geen onmiddellijke kennisgevingen aan het secretariaat waren gedaan.
De aanklacht zelf vereist geen specifieke actie van MR Green, hoewel de toezichthouder het waarschuwde om ervoor te zorgen dat toekomstige verdachte activiteiten onmiddellijk worden gemeld.
Vergelijkbare gevallen
De waarschuwingen volgden op een vergelijkbaar patroon als die van SkillOnNet eerder deze maand.
SkillOnNet kreeg ook drie bevelen, naast twee aanklachten van de toezichthouder, met betrekking tot tekortkomingen in zijn AML-procedures en rapportageprocessen.
Dat bedrijf werd ook gewaarschuwd voor een gebrek aan consistentie in zijn KYC-procedures, en net als MR Green werd bevolen een herziene risicobeoordeling en documentatie in te dienen waaruit bleek dat er controles aan de toezichthouder waren uitgevoerd.
