De GB Gambling Commission heeft een boete van € 747.037 opgelegd aan operator Smarkets na het identificeren van een reeks tekortkomingen in de strijd tegen het witwassen van geld en sociale verantwoordelijkheid, waaronder het laten storten van een bedrag van zes cijfers zonder passende controles.
Volgens de toezichthouder stond Smarkets klanten toe om te gokken zonder voldoende broncontroles uit te voeren, terwijl de exploitant er ook niet in was geslaagd om klanten die risico liepen op schade te identificeren en ermee om te gaan.
Specifieke voorbeelden die door de Commissie zijn gepubliceerd, waren onder meer dat één klant £ 395.000 mocht storten gedurende een periode van vier maanden, zonder dat er door Smarkets passende controles op de geldbronnen werden uitgevoerd.
De Commissie wees ook op een geval waarin een persoon aanzienlijke bedragen tussen rekeningen kon overboeken zonder controle of controle van de financieringsbron.
Als zodanig oordeelde de toezichthouder dat Smarkets licentievoorwaarde 12.1.1 heeft geschonden, die betrekking heeft op procedures en praktijken tegen het witwassen van geld.
Smarkets heeft ook geconstateerd dat de gedragscode voor maatschappelijk verantwoord ondernemen (SRCP) 3.4.1 voor klantinteractie wordt geschonden en heeft niet gehandeld in overeenstemming met de gewone codebepaling 2.1.2, die ook verband houdt met witwassen.
De exploitant heeft ook een formele waarschuwing ontvangen en zal een audit ondergaan om ervoor te zorgen dat het zijn beleid, procedures en controles ter bestrijding van het witwassen van geld en sociale verantwoordelijkheid effectief uitvoert, in overeenstemming met sectie 117(1)(b) van de Gambling Act 2005.
Deze zaak werd geïdentificeerd door middel van nalevingscontroles en benadrukt nogmaals hoe we actie zullen ondernemen tegen gokexploitanten die hun klanten in de steek laten, zei de plaatsvervangend directeur van de Commissie, Sarah Gardner.
Ons onderzoek naar Smarkets heeft een verscheidenheid aan fouten aan het licht gebracht waarbij klanten het risico liepen op gokschade, het was duidelijk dat er slechte systemen en processen waren die bijdroegen aan deze inbreuken, gedreven door het falen van het bedrijf om zijn beleid en controles effectief te implementeren.
In een verklaring aan iGB zei de oprichter en CEO van Smarkets, Jason Trost, dat het bedrijf de uitspraak volledig accepteerde en zei dat het zou blijven samenwerken met de toezichthouder om zijn processen verder te verbeteren.
We hebben gedurende het hele proces samengewerkt met de Commissie en belangrijke maatregelen genomen om hun aanbevelingen uit te voeren, waarbij we aanzienlijk hebben geïnvesteerd in onze nalevingsfunctie, aldus Trost.
We nemen onze verantwoordelijkheid om een passend nalevingsbeleid te voeren uiterst serieus.
We zullen nauw blijven samenwerken met de Commissie en andere relevante belanghebbenden en zullen proactieve stappen ondernemen om onze procedures voortdurend verder te verbeteren.
De financiële boete komt nadat de Commissie vorige week ook een boete van £ 1,3 miljoen heeft opgelegd aan online-operator LeoVegas wegens maatschappelijke verantwoordelijkheid en tekortkomingen in de strijd tegen het witwassen van geld.
